私募基金投顾资格条件是什么样的?话不多说,今天一起来看看吧!
一、私募基金投顾资格条件——基本条件
1、实缴资本金不少于3000万元人民币;
2、工商行政管理部门登记;
3、在有关监管部门无不良记录;
4、拥有2名以上具有证券从业资格的人员;
5、具有进行认真细致的投资者教育和风险管理经验,能按照相关法律法规及中国证监会的要求,完整、准确、及时、有效地向投资者披露相关信息。
二、私募基金投顾资格条件——申请条件
1、配备必要的研究和投资管理人员,能定期提供投资咨询建议书;
2、具有公开、透明、可操作的投资顾问服务方案;
3、有5年以上证券投资、研究经验,连续盈利3年以上;
4、有优秀的过往证券投资业绩证明(证券投资交割单或所管理资产的历史收益记录);
5、无不良诚信记录,无违反有关法律法规行为记录;
6、近三年没有受到相关监管部门的行政处罚;
7、在经办券商内部风险控制体系完备(应有相应的保证金、股票、基金等风险监控系统)。
三、私募基金投顾资格条件——其他条件
1、非自有资金投资业务可暂时按照不高于公司最近一期经审计合并财务报表期末净资产值20%的标准确定是否达到备案标准;
2、自有资金投资业务,按照不高于公司最近一期经审计合并财务报表期末净资产值50%的标准确定是否达到备案标准;
3、每家券商只能为一家符合备案标准的私募基金提供投资顾问服务业务。
私募基金投顾资格的条件主要分为基本条件、申请条件和其他条件三方面。其中,基本条件是实缴资本金不少于3000万元人民币,同时在有关监管部门无不良记录,拥有2名以上具有证券从业资格的人员等。申请条件则需要具备公开、透明、可操作的投资顾问服务方案,以及优秀的过往证券投资业绩证明等。其他条件包括非自有资金投资业务和自有资金投资业务的备案标准,以及每家券商只能为一家符合备案标准的私募基金提供投资顾问服务业务的规定。
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