私募基金回访要注意什么?回访可以分为募集回访和适当性回访,要注意回访时间、确认内容、回访方式等事项,从而确保投资者与基金产品的匹配度、保障投资者合法权益。
私募基金募集回访要注意什么
1、投资冷静期(基金合同应当约定给投资者不少于二十四小时的投资冷静期)满后,募集机构指派基金销售推介业务以外的人员进行回访,回访可以通过录音电话、电邮、信函等方式。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,否则回访确认无效。
2、回访确认成功前投资者有权利解除基金合同,募集机构应该按照合约及时退还投资者的全部认购款项;投资者认购基金款项不得转移;私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。
3、回访过程中,回访人员不得出现诱导性陈述。
私募基金募集回访确认的内容
1、确认受访人是否为投资人本人或者机构
2、确认投资者是否为自己购买该基金产品
3、确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章
4、确认投资者是否阅读并理解基金合同以及风险揭示的内容
5、确认投资者风险识别能力与风险承担能力是否与该基金相匹配
6、确认投资者是否了解自身该承担的主要费用及费率,是否知悉投资者重要权利、私募基金信息披露的内容、方式以及披露的频率。
7、确认投资者是否了解未来可能承担的投资损失
8、确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间
9、确认投资者是否知悉纠纷解决安排
私募基金适当性回访要注意什么
根据相关规定,适当性回访比例不得低于投资者总数的10%;私募基金管理人应当在每个会计年度结束之日起4个月内,对投资者进行回访。从而确认投资者与其认购私募基金产品的匹配情况,以及匹配情况是否发生变化。
私募基金适当性回访确认的内容
适当性回访要确认投资者基本信息;确保投资者对私募基金的投资目标和风险有清晰的认知;评估投资者投资经验和能力;确保投资者具备一定的风险认知;保证投资者对基金产品有充分的了解;投资者资质审查、资金来源合法性确认;向投资者介绍权益保障措施等。
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