私募基金备案即私募管理人向中国证券投资基金业协会登记备案其管理的产品,私募基金备案可以有效规范私募基金市场、保护投资者合法权益,促进私募行业健康发展。
私募基金备案的性质
私募基金登记备案不是行政审批,而是坚持适度监管、事中事后监管的原则。
私募基金备案流程
1、私募基金管理人准备资料(材料清单可在AMBERS系统产品备案模块下载)。
自主发行私募基金与顾问管理型的私募基金信息填写要求不同,以自主发行基金为例:
管理人需填写管理人信息、基本信息、结构化信息&杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及服务机构信息、投资经理或投资决策人信息、投资者信息等,并上传备案承诺函、招募说明书等相关材料。
2、管理人将相关材料准备齐全,上传至AMBERS系统,其名称需与备案材料内容的标题一致。
3、符合备案要求、备案材料齐全的私募基金产品,基金业协会将在收齐材料的20个工作日内在网站公布其名单。
投资者如何查询私募基金是否备案
1、中国证券投资基金业协会信息公示栏目;
2、私募基金管理人:投资者可以直接咨询私募基金管理人产品是否完成备案、备案详情等;
3、私募排排网:投资者可以在其官网、APP或者小程序查询。
注意事项
私募基金备案证明、证书和相关公示信息,仅表明该私募基金管理人已履行相关登记备案手续。不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为基金财产安全的保证。
投资者还应充分了解基金管理人的资质、投资策略、风险控制等,结合自身投资目标、风险承受能力、投资时限等综合考量,审慎选择
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